Funcionamiento de los sistemas de gestión antisoborno

Objeto y campo de aplicación

ISO 37001 constituye requisitos y ofrece una guía para establecer, implementar, mantener, revisar y mejorar un sistema de gestión antisoborno, independiente o integrado a un sistema global, en relación a las actividades de una organización, previniendo el soborno:

• • En los sectores públicos, privados y sin fines de lucro.
  • Dentro de la organización.
  • En el personal de la organización que actúa a nombre de la misma o en su beneficio.
  • Por parte de los socios de la organización que actúan a nombre de la misma o en su beneficio.
  • En el personal de la organización en relación a las actividades de la misma.
  • Con los socios de la organización en relación a las actividades de la organización.
  • Directo e indirecto (ofrecido o aceptado por o a través de un tercero).

Sus requisitos son genéricos, reflejan las buenas prácticas internacionales y pretenden ser aplicados en todas las jurisdicciones y organizaciones (o partes de una organización), independientemente de su tipo, tamaño y actividades, en los sectores públicos, privados o sin fines de lucro; su grado de aplicación depende de los factores especificados en su alcance.

Esta norma aplica solo para el soborno, con el objetivo de ayudar a las organizaciones a prevenirlo, detectarlo y enfrentarlo, así como cumplir con las leyes antisoborno y los compromisos voluntarios aplicables. No aborda el fraude, cárteles, delitos antimonopolio, de competencia, lavado de dinero u otras actividades relacionadas con las prácticas corruptas, a pesar de que una organización puede optar por ampliar el alcance de su sistema de gestión e incluir este tipo de actividades.

¿Por qué implementar un sistema de gestión antisoborno?

Cada día son más las organizaciones públicas, privadas o sin fines de lucro que toman conciencia de que sobornar a un servidor público es una estrategia inviable y costosa. El precio legal y las pérdidas económicas relacionadas con los actos de soborno superan los beneficios que las organizaciones perciben a corto plazo.

Beneficios

• La organización es considerada como una institución comprometida con la transparencia y las prácticas éticas.
• Facilita la sistematización de su gestión antisoborno, al establecer y mejorar sus controles.
• Con la implementación de controles internacionales, genera confianza en los propietarios, socios, inversionistas, clientes y proveedores.
• Ofrece un proyecto sostenible y socialmente responsable a las personas que forman parte de la organización.
• Sirve como medio de defensa ante las autoridades fiscales y tribunales en caso de investigación, al mostrar evidencia de que la organización toma medidas para prevenir el soborno.

¿Qué elementos integran un sistema de gestión antisoborno?

ISO 37001 se integra con una serie de procesos, medidas y mecanismos de control adaptados a cada organización para ayudar a combatir el soborno. Toda organización que busque su desarrollo y crecimiento a largo plazo se ve obligada a centrar sus esfuerzos en erradicar cualquier tipo de soborno.

Requisitos de la norma

1. Alcance
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora

Requisitos críticos de la norma

• Compromiso de la junta de gobierno (si hubiera) y la alta dirección con respecto al sistema de gestión.
• Identificación de los riesgos de soborno a partir de las expectativas y necesidades de las partes interesadas.
• Identificación las actividades en cuyo ámbito puedan cometerse los delitos previstos.
• Designación por parte de la alta dirección de una función de cumplimiento antisoborno, con la autoridad, competencia, posición e independencia apropiadas.
• Establecimiento de los compromisos antisoborno en la cultura organizacional.
• Sensibilización, información y establecimiento de controles antisoborno con el personal de la organización.
• Establecimiento de controles y seguimiento en las circunstancias de riesgo de soborno.